WAP手机版 RSS订阅 加入收藏  设为首页
金沙城中心娱乐场
当前位置:首页 > 金沙城中心娱乐场

金沙城中心娱乐场:中资北方西安分公司被责令改正 证券投资咨询业务涉两项违规

时间:2019/9/10 16:36:37  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 证监会陕西监管局近日发布了关于对北京中资北方投资顾问有限公司(以下简称:“中资北方”)西安分公司采取责令改正监管措施的决定。经查,中资北方西安分公司存在以下行为:一是未完整留存客户营销档案;二是中资北方西安分公司于2018年4月20日新增营业场所西安市雁塔区长延堡街道长丰国际广...
    证监会陕西监管局近日发布了关于对北京中资北方投资顾问有限公司(以下简称:“中资北方”)西安分公司采取责令改正监管措施的决定。经查,中资北方西安分公司存在以下行为:一是未完整留存客户营销档案;二是中资北方西安分公司于2018年4月20日新增营业场所西安市雁塔区长延堡街道长丰国际广场A座1506室、1507室,至2019年4月11日终止上述营业场所,均未依法履行报备程序。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第三条、第二十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条的规定。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第三条:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。    

相关评论

本类更新

本类推荐

本类排行

本站所有站内信息仅供娱乐参考,不作任何商业用途,不以营利为目的,专注分享快乐,欢迎收藏本站!
所有信息均来自:百度一下 (澳门金沙网上娱乐场)
鄂icp备12010524号-1